厚植合规诚信专业稳健的文化理念 打造券商核心竞争力(2)

　　东兴证券相关负责人介绍，公司高度重视廉洁文化建设和廉洁风险防控工作。近年来不断健全规章制度，加强廉洁风险排查梳理，严肃追责问责，开展了一系列卓有成效的廉洁文化建设工作。目前已逐步建立起事前防范、事中管控、事后追责的控制机制。

　　在事前防范方面，东兴证券时刻关注对员工的宣传教育，将全体工作人员廉洁从业情况纳入人事管理体系，从入职、聘任、提拔、离职、档案等多角度加强员工的人事监管。

　　在事中管控方面，公司紧紧围绕岗位职责风险、利益冲突风险、利益输送及商业贿赂风险等12项风险内容开展了廉洁风险防控工作，通过编制职权目录和权力运行流程图逐级全面排查廉洁风险点。

　　在事后追责方面，公司通过不断建立健全规章制度，形成了经营问责和尽职免责相结合的制度体系，并且严格执行外部监管和内部管理规定，细化风险管理框架和内控机制，坚决主动化解各类风险。

　　东兴证券纪委书记侯秉乾表示，目前证券行业在推进廉洁文化建设过程中普遍存在的从业人员价值观多元，廉洁从业意识和纪律观念有待加强；证券业务廉洁风险隐蔽性强，证券公司专职纪检监察干部人数较少，检查手段和监督能力稍显不足等问题和困难。东兴证券将着重从完善制度机制，强化教育宣导，探索监控手段，加强纪检监察队伍建设等方面进一步深化廉洁文化建设工作，着力使不敢腐的震慑持续强化，不能腐的笼子越扎越紧，不想腐的自觉日益增强，持续营造风清气正的良好氛围。

　　中原证券：践行“三廉”实现“三清”

　　中原证券相关负责人表示，公司积极践行“教育倡廉、制度规廉、监督保廉”的“三廉”理念，努力实现“干部清正、公司清廉、政治清明”的“三清”目标。其中，着重把好了廉洁从业“入口关”和廉洁审查“出口关”。

　　他介绍，中原证券在开展廉洁文化建设的过程中，着力开展了以下工作：

　　一是搞好两个宣教：实施“日警言警句、旬案例镜鉴、月案情播报”宣教模式，筑牢干部员工廉洁从业思想防线；探索运用“互联网+教育”新媒体模式，开通“中证清风”微信号，坚持每日更新，及时发布廉政资讯信息、政策法规、工作动态。

　　二是强化两个监督。一方面，将党内监督与法人治理监督有机融合，构建纪检监察、合规管理、风险管理、稽核审计、巡察、监事办等监督职能机构的资源共享、相互协作的“六位一体”大监督体系；另一方面，充分发挥“利剑”作用，对发现的违规违纪违法问题线索，及时移交纪检监察机构调查处理，形成强大震慑。

　　该负责人表示，树立廉洁文化要抓住两个关键。一是抓关键少数。公司每年组织领导班子成员及二级单位主要负责人签订年度主体责任目标责任书，把廉洁从业作为一项重要指标。二是抓关键节点。紧盯年节假期，紧盯重大项目、重大资金安排。

　　他认为，廉政文化应当融入企业文化建设。近年来，通过培育廉政企业文化，中原证券干部员工廉洁意识逐步向自觉转化，廉洁从业行为更加规范，廉洁制度体系更加完备。下一步，中原证券还将开展廉政文化示范点创建，加强廉洁风险防控体系建设，完善领导干部廉政档案，持续营造风清气正的发展氛围，为净化资本市场生态环境作出应有贡献。

　　海通证券：因地制宜打造廉洁诚信文化

　　海通证券有关负责人介绍，在国际业务如火如荼开展的过程中，公司一直有目标、有意识地打造企业廉洁诚信文化，因地制宜融入当地法治环境，将廉洁理念深植于每名员工的心中，使公司成为一个自上而下，上行下效的诚信组织。

　　具体而言，公司制定了《公司工作人员廉洁从业规定》，明确廉洁从业管理目标，充分发挥公司党委抓党风廉政建设的主体责任、董事会及经营管理层抓廉洁从业风险防控的主体责任、各级负责人抓廉洁从业管理的主体责任，发挥党政同责协同效应，推进企业廉洁文化建设。

　　海通国际作为公司国际化战略的首要平台，通过《反贪及处理提供/接受礼物和款待的指引》《利益冲突政策》《员工涉及外部私人投资与担任高阶管理人指引》《客户反馈和投诉的指引》《个人交易监控的指引》《员工手册》等6项制度，防控廉洁风险，在合规、诚信、公平、责任、问责、透明度等方面取得突出成绩。

　　该负责人同时表示，海通证券还通过举办讲座、为管理培训生提供无息置业贷款、设立“员工关怀基金”等方式，有效消除滋生贪腐的诱因。未来，海通证券将继续保持廉洁文化建设的优良传统，以创建中国标杆式投行为目标，以打造百年老店的胸怀，通过各种方式巩固完善廉洁诚信文化，确保境外业务的全面有序、稳健和持续发展。

（编辑：ASP站长网）